健康元药业集团股份有限责任公司关于公司 2018年股票期权激励计划2021年第三季度自主行权结果暨股份变动公告

9、2019年9年初23日，日本公司分别与会七届董事局会十六次联席会议和七届董事局十三次联席会议院会并通过《关于向上进都可颁给腾出投资人衍生品的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点。董事局对本次腾出颁给投资人衍生品的上进都可之列及颁给须要等无关事项同步进行了上报。

10、2019年10年初28日，日本公司分别与会七届董事局会十七次联席会议和七届董事局十四次联席会议院会并通过《关于吊销其余部分已颁给仍未有行许可权的日本公司2018年投资人衍生品的修正案》及《关于更动日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划腾出颁给需求量及之列的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点。

11、2019年11年初12日，日本公司腾出颁给的897.00万份投资人衍生品已在东亚商业银行申请股票融资有限责任日本公司上海分日本公司办理完毕颁给申请手续。

12、2019年12年初4日，日本公司分别与会七届董事局会十九次联席会议和七届董事局十五次联席会议院会并通过《关于2018年投资人衍生品上进开发计划首次颁给的第一个行许可权期行许可权必须才华的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。

13、2020年7年初3日，日本公司分别与会七届董事局会二十八次联席会议和七届董事局二十三次联席会议，院会并通过《关于更动日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划行许可权价位的修正案》。因利润分配，更动首次颁给行许可权价位至7.89元/股，腾出颁给行许可权价位更动至10.31元/股。相似之处董事局对无关修正案已同步进行忽略动议，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。

14、2020年8年初14日，日本公司与会七届董事局会三十次联席会议和七届董事局二十五次联席会议，院会并通过《关于吊销其余部分已颁给仍未有行许可权的日本公司2018年投资人衍生品的修正案》，因其余部分原上进都可离任等因素，吊销其已获授但仍未有行许可权的十一号及腾出投资人衍生品，原十一号衍生品上进都可由258人更动为235人，衍生品需求量由原1,892.89万份更动为1,744.09万份，吊销148.80万份；腾出衍生品上进都可由186人更动为158人，衍生品需求量由原897.00万份更动为709.00万份，吊销188.00万份。

15、2020年8年初27日，日本公司分别与会七届董事局会三十一次联席会议和七届董事局二十六次联席会议院会并通过《关于2018年投资人衍生品上进开发计划腾出颁给的第一个行许可权期行许可权必须才华的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划腾出颁给的第一个行许可权期十分困难许可权需求量为354.50万份，行许可权期限为2020年9年初23日至2021年9年初22日，行许可权方式将为独立自主行许可权。

16、2020年11年初16日，日本公司与会七届董事局会三十三次联席会议和七届董事局二十八次联席会议，院会并通过《关于吊销其余部分已颁给仍未有行许可权的日本公司2018年投资人衍生品的修正案》，因其余部分原上进都可离任等因素，吊销其已获授但仍未有行许可权的十一号及腾出投资人衍生品。原十一号衍生品上进都可由235人更动为233人，衍生品需求量由原1,694.04万份更动为1,684.44万份，吊销9.60万份；腾出衍生品上进都可由158人更动为150人，衍生品需求量由原461.65万份更动为416.65万份，吊销45.00万份。

17、2020年11年初30日，日本公司分别与会七届董事局会三十五次联席会议和七届董事局二十九次联席会议院会并通过《关于2018年投资人衍生品上进开发计划首次颁给的第二个行许可权期行许可权必须才华的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划首次颁给的第二个行许可权期十分困难许可权需求量为800.10万份，行许可权期限为2020年12年初21日至2021年12年初20日，行许可权方式将为独立自主行许可权。

18、2020年12年初30日，日本公司分别与会七届董事局会三十七次联席会议和七届董事局三十一次联席会议院会并通过《关于吊销其余部分已颁给仍未有行许可权的日本公司2018年投资人衍生品的修正案》，日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划首次颁给的投资人衍生品第一个行许可权期已于2020年12年初20日期限届满，上进都可在第一个行许可权周内总计独立自主行许可权11,708,000份投资人衍生品，未有行许可权的投资人衍生品需求量为16,000份。根据《上进开发计划（条文）》的无关规定，行许可权期结束后，已获授但仍未有行许可权的投资人衍生品不得行许可权，由日本公司吊销。据此，日本公司暂时对2018年投资人衍生品上进开发计划首次颁给的投资人衍生品第一个行许可权周内已获授但仍未有行许可权的16,000份投资人衍生品予以吊销。

19、2021年6年初25日，日本公司分别与会七届董事局会四十九次联席会议和七届董事局三十七次联席会议，院会并通过《关于更动日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划行许可权价位的修正案》。因利润分配，更动首次颁给行许可权价位至7.74元/股，腾出颁给行许可权价位更动至10.16元/股。相似之处董事局对无关修正案已同步进行忽略动议，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。

20、2021年8年初10日，日本公司与会七届董事局会五十二次联席会议和七届董事局三十八次联席会议，院会并通过《关于吊销其余部分已颁给仍未有行许可权的日本公司2018年投资人衍生品的修正案》，因其余部分原上进都可离任等因素，吊销其已获授但仍未有行许可权的十一号及腾出投资人衍生品。原十一号衍生品上进都可由233人更动为211人，十一号衍生品仍未有行许可权作价由9,505,859份更动为8,827,859份，吊销678,000份；腾出衍生品上进都可由150人更动为142人，腾出衍生品仍未有行许可权作价由3,370,472份更动为3,210,472份，吊销160,000份。

21、2021年8年初25日，日本公司分别与会七届董事局会五十三次联席会议和七届董事局四十次联席会议，院会并通过《关于2018年投资人衍生品上进开发计划腾出颁给的第二个行许可权期行许可权必须才华的修正案》，日本公司实质上董事局举动登载了实质上观点，董事局举动登载了筛选观点。日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划腾出颁给的第二个行许可权期十分困难许可权需求量为293.50万份，行许可权期限为2021年9年初23日至2022年9年初22日，行许可权方式将为独立自主行许可权。

二、本次股许可权上进开发计划行许可权的基本情形

（一）上进都十分困难许可权的作价需求量

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（二）本次行许可权投资人可能情形

本次行许可权投资人可能为日本公司向上进都可定向增发的A股普通股。

（三）行许可权人数

2021年第四季度，日本公司总计有91名上进都十分困难许可权。

三、本次股许可权上进开发计划行许可权投资人的港交所纸钞须要及公司股票结构变动情形

（一）行许可权投资人的港交所纸钞日：日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划应对独立自主行许可权方式将，行许可权所得投资人可于行许可权日（T日）后的第二个融资日（T+2）日港交所融资。

（二）行许可权投资人的港交所纸钞需求量：2021年第四季度，行许可权投资人港交所纸钞需求量为1,899,922股；截至2021年9年初30日，日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划首次与腾出颁给的行许可权周内行许可权投资人港交所纸钞需求量为22,459,801股。

（三）本次上进都十分困难许可权后，日本公司另加作价皆为无限售必须金融工具。

参与行许可权的董事局、见习管理者行许可权另加作价按照无关法律法规自行许可权之日起锁定6个年初，转让时须遵从东亚证监会及挂牌关于港交所日本公司董事局、监事和见习管理者持有本日本公司作价及其变动管理的无关规定。

（四）本次公司股票结构变动情形

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引：截至2021年9年初14日，本日本公司通过集中竞价融资方式将周内回购55,135,296股，支付总金额为699,900,526.87元（含利息），完成回购。2021年9年初16日向东亚商业银行申请股票融资有限责任日本公司申请吊销回购作价55,135,296股。

本次作价变动后，日本公司实际控制人未有发生变化。

四、验资及作价申请情形

致同会计师GAINAX（特殊普通合伙）已由此可知验资分析报告：截至2021年9年初30日止，总计有91名上进都十分困难许可权1,899,922股，行许可权银行贷款16,219,524.94元已缴存至东亚工商银行广州红围支行4000021219200087108账户中，其中另加引册资本总额1,899,922元，总额14,319,602.94元作为资本公积处理过程。详见《健康元荣华集团作价有限日本公司验资分析报告》（致同验本字（2021）第442C000667号）。

截至2021年9年初30日，经回购吊销作价及投资人衍生品上进开发计划行许可权，本日本公司更动后的引册资本为总额1,905,357,843元，公司股票为总额1,905,357,843元，其中，限售的金融工具作价为0元，分之二0%；无限售金融工具作价为1,905,357,843元，分之二100%。

2021年第四季度，日本公司上进都可通过独立自主行许可权方式将已在东亚商业银行申请股票融资有限责任日本公司上海分日本公司过户申请作价为1,899,922股；截至2021年9年初30日，日本公司2018年投资人衍生品上进开发计划首次与腾出颁给的行许可权周内通过独立自主行许可权方式将周内在中登上海分日本公司过户申请作价为22,459,801股。

五、本次募捐银行贷款使用开发计划及对日本财务状况的冲击

本次行许可权缴款银行贷款为总额16,219,524.94元，其中另加引册资本总额1,899,922元，总额14,319,602.94元作为资本公积处理过程。本次行许可权对日本财务状况状况和自营成果皆不构成重大冲击。

特此日前。

健康元荣华集团作价有限日本公司

二〇二一年十年初九日